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Finanzieller RAG für einen europäischen Hedgefonds

Europäischer Long/Short-Hedgefonds · 2025 · RAG über regulierte Dokumente

RAGFinanceMNPIAudit log

Problem

Ein europäischer Multi-Strategy-Hedgefonds benötigte Retrieval-augmentierte Recherche über regulierte Finanzeinreichungen, Broker-Reports, interne Modelle und News. PMs verbrachten Stunden pro Titel mit Dokumenten-Trawling, das eine 30-Sekunden-Anfrage sein sollte, während Compliance einen prüfbaren Audit-Trail für jede Ausgabe verlangte.

Ansatz

Metadaten-gefiltertes RAG mit strenger Zulässigkeits-Steuerung — MNPI-Fenster, Broker-Lizenz-Stufen, Deal-List-Informationsbarrieren, Emissions-Jurisdiktion. Multimodales PDF-Parsing ohne OCR für Tabellen und Diagramme in 10-K- und Jahresberichten. Bewachte Generierung mit kalibriertem Refusal-Scoring, sodass das System "ich habe keine zulässige Evidenz" sagt, statt über firewall-getrennte Quellen hinweg zu konfabulieren. Audit-Log pro Anfrage, indiziert nach Analyst, Sitzung und aktiver Deal-Liste.

Stack

Claude · custom retrieval over a metadata-aware vector index · Python service backbone · secure ingestion pipeline

Ergebnis

Wesentliche Reduktion der PM-Recherchezeit pro Titel. Das Compliance-Team kann den Evidenzpfad für jede vom System produzierte Antwort rekonstruieren — Analyst, Sitzung, abgerufene Chunks, generierte Ausgabe, Refusal-Ereignisse. Compliance-fest by design, nicht nachträglich aufgesetzt.

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Aru Bhardwaj

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