Problema
Un hedge fund europeo multi-strategy aveva bisogno di ricerca con retrieval su filings finanziari regolamentati, report broker, modelli interni e news. I PM passavano ore per nome su trawling di documenti che doveva essere una query di 30 secondi, mentre la compliance richiedeva una traccia di audit difendibile per ogni output.
Approccio
RAG filtrato per metadata con gating di ammissibilità rigoroso — finestre MNPI, tier di licenza broker, barriere informative deal-list, giurisdizione d'emissione. Parsing PDF multimodale senza OCR per tabelle e grafici in 10-K e bilanci annuali. Generazione guardata con scoring di refusal calibrato, così il sistema dice "non ho evidenze ammissibili" invece di confabulare tra fonti separate da firewall. Audit log per query indicizzato per analista, sessione e deal-list attiva.
Stack
Claude · custom retrieval over a metadata-aware vector index · Python service backbone · secure ingestion pipeline
Risultato
Riduzione sostanziale del tempo di ricerca PM per nome. Il team di compliance può ricostruire la traccia di evidenze per ogni risposta prodotta dal sistema — analista, sessione, chunk recuperati, output generato, eventi di refusal. Difendibile in compliance per design anziché aggiunto retroattivamente.